Um casal glamoroso que vive um “estilo de vida elevado” no sul da Califórnia foi acusado de executar um esquema de fraude e lavagem de dinheiro de US$ 100 milhões.
Brett Rosen, 45, e Deborah Brown Rosen, 44, supostamente administravam um esquema de bombeamento e despejo de ações de baixo custo por meio de seu negócio de investimento conjunto, RB Capital Partners, Inc.
Os promotores disseram que o casal financiou, promoveu e vendeu ações de seis empresas de capital aberto de 2020 até pelo menos junho de 2024.
Mas, de acordo com o Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul da Califórnia, os Rosens usaram publicidade enganosa para angariar interesse nas empresas, enquanto “desmanchavam secretamente” as suas próprias participações nos lucros.
Os investigadores afirmam que o casal usou os ganhos ilícitos para financiar seu estilo de vida luxuoso no bairro de La Jolla Shores, em San Diego, que incluiu a compra de uma mansão multimilionária.
Rosen é indiciado por 24 acusações e acusado de conspiração, fraude de valores mobiliários, conspiração para lavagem de instrumentos financeiros e lavagem de dinheiro.
Outra queixa apresentada contra o casal pela Securities and Exchange Commission (SEC) afirma que o casal obteve mais de US$ 26 milhões em lucros ilegais com o esquema.
Se condenado, o casal poderá enfrentar décadas de prisão e milhões de dólares em multas.
Deborah Brown Rosen (à esquerda) e Brett Rosen (à direita) acusados de executar um esquema de fraude e lavagem de dinheiro de US$ 100 milhões
Os promotores alegam que o casal usou fundos obtidos de forma fraudulenta para sustentar um “estilo de vida elevado” na área costeira de La Jolla, em San Diego, que incluiu a compra de uma mansão multimilionária.
Os promotores apresentaram uma acusação de 24 acusações contra o casal em 16 de janeiro, mostram os registros do tribunal.
O processo está atualmente selado, mas os promotores dizem que está relacionado ao suposto esquema de manipulação de mercado envolvendo a venda de ações da Optec International, Inc., Sunshine Biopharma, Inc., BlockQuarry Corp., Solar Integrated Roofing Corp., Cyberlux Corp., e Ilustrato Pictures International, Inc.
O casal alegou ter fornecido aos investidores, potenciais investidores e ao mercado em geral “informações falsas e enganosas” sobre o seu apoio financeiro e participações acionárias nas empresas.
“Informações falsas e enganosas foram concebidas para encorajar o público a investir nestas empresas, enquanto os Rosens despejavam secretamente as suas próprias acções nestas empresas para ganhar milhões de dólares”, disseram os procuradores.
A SEC também apresentou acusações contra o casal, nomeando também David M. Massey, ex-CEO da Solar Integrated Roofing Corp., como réu no processo.
A denúncia, apresentada na quarta-feira na Califórnia e obtida pelo Daily Mail, acusa Rosens e Massey de promover agressivamente o estoque solar online.
Rosen tuitou sobre a empresa em dezenas de ocasiões, de 2021 a março de 2024, dizia a denúncia. Ao mesmo tempo que vendia suas ações, ele considerou a empresa um bom investimento.
Em postagem incluída na denúncia, de agosto de 2022, Rosen tuitou que a RB Capital “não venderá nenhuma ação no mercado aberto”.
Mas os réus venderam pelo menos 115 mil ações no mesmo dia, alegou a SEC.
O último endereço conhecido de Brown Rosen foi esta mansão de US$ 7 milhões em La Jolla, mas ele não está listado como o proprietário da casa nos registros de propriedade do condado.
A extensa propriedade de US$ 7 milhões tem seis quartos, quatro banheiros, uma quadra de tênis e uma grande sala de bilhar.
A SEC acusou Massey de instruir a Solar a emitir um comunicado de imprensa falso em fevereiro de 2023, alegando que a empresa havia garantido uma linha de crédito rotativo de US$ 10 milhões com um banco importante.
As ações da Solar subiram 40 por cento e o volume de negócios quase 500 por cento após o anúncio, alega a denúncia.
A SEC está exigindo um julgamento com júri. Nenhuma data foi definida.
Rosen compareceu ao tribunal na quinta-feira para tratar do caso do Departamento de Justiça contra ele. Ele foi libertado sob fiança de US$ 500 mil, mostram os registros.
Os registros relacionados ao caso contra Brown Rosen não estavam disponíveis imediatamente.
O casal é acusado de comprar uma casa multimilionária com os fundos, embora não esteja claro se eles realmente moravam juntos.
O último endereço conhecido de Brown Rosen foi em uma residência de US$ 7 milhões em La Jolla, mas não está listado como proprietário nos registros de propriedade do condado.
Rosen está vinculado à casa de US$ 1,8 milhão, mas, assim como sua esposa, o endereço apenas o lista como residente.
Brett e Deborah são acusados de conspiração, fraude de valores mobiliários, conspiração para lavagem de instrumentos financeiros e lavagem de dinheiro.
A dupla foi nomeada entre as 100 melhores pessoas da revista financeira de agosto de 2021 para trabalhar com a RB Capital Partners, pode revelar o Daily Mail.
A publicação – num artigo entretanto eliminado – citou o “grande modelo e retornos favoráveis” da RB Capital, incluindo como os Rosens tiveram de encerrar o seu website depois de receberem “demasiadas chamadas” de pessoas que queriam investir com eles.
“Para nós, a transparência é o mais importante”, disse Rosen à revista Finance na época. «Somos acionistas de todas estas empresas e confiamos nelas. Não existe outra empresa tão transparente quanto nós. Até publicamos cópias de nossas notas e investimentos no Twitter.’
Ele acrescentou que ele e Brown Rosen “se preocupam muito” com as empresas em que investem, além de retribuir à comunidade.
